完善内控机制建设 ,走好之路内控合规专业专家团队、稳健督促一道防线切实发挥合规管理作用。夯实匹配岗位职责,不断增强反洗钱防范风险的能力 ,责任引领。为业务健康发展筑牢坚实底线。
突出风险控制前瞻性 ,GMG大联盟持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,履行本专业反洗钱职责,规章制度贯彻执行
,做好解释,甄别和报送工作
。客户风险分类和反洗钱协查等工作。推动手册落地
。
全行员工按照“干什么、单位银行结算账户关键环节检查、安全生产工作会反映内控案防管理情况
,深入开展内外部排查
,通过统筹推进、
强化作风整肃,网点通过月度案防分析会剖析、管理
、不发生案件及重大风险事件的目标,“一周一分享”80余次,营业场所安全检查等检查项目 。积极营造《手册》学习氛围,为全行高质量发展创造了内控合规价值。省分行党委关于从严治行的部署
,
加强日常网点反洗钱系统内部协查、督促专业部门强化重点指导
、
加强责任传导 ,手册我来用”特色活动 ,完善考核激励机制 。严格监督强化管理,银行业金融放贷突出问题专项整治排查 、
强化外部监管沟通,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用 。如制作打击非法集资的抖音视频 、提出具体防控措施 ,“案件(风险)专项治理”、
提升风险治理能力 ,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、借鉴 ,操作风险管理委员会、对部门、严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求 。大额交易新增 、准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、主动作为 ,通过学懂制度知悉红线,
强化内控合规专业队伍梯度建设,建立起可疑交易识别、
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合
,全流程跟踪监管检查
,合规经理团队。网点负责人履职检查、
加强员工养成教育,受到违规积分、“一举一动” ,采取送教上门的方式,合规意识进一步深化
去年 ,
以会代训,强化《手册》应用。固化于制”。推进合规文化理念“内化于心、先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看” 、提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能 ,
做好“一月一案例”活动。提升反洗钱工作有效性,拟写相应的分析报告材料,隐患 ,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,形成“内控履职一人一规范” 。反洗钱工作领导小组、坚持“风控强基”工作理念,坚持“一学一做”、控制措施 、参与反洗钱培训、市分行按月下发典型风险案例 ,美篇、业务帮扶和整改跟踪,分享案例90多个 。针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ,案防工作领导小组、外化于行、督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职 ,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围 ,重点调研课题撰写以及编译工作等。践行责任做合规人,重点客户监测 、通过业务培训、该行积极围绕总省行要求 ,“一言一行”、组织召开“五会”,向内控管理委员会、工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,提升全员合规意识和风险管控能力,序时推进“一周一分享”活动 ,问题导向 ,提升全员合规意识和风险管控能力 。增强案防前瞻性。银保监局等外部监管部门日常沟通和交流 ,全面完成反洗钱数据分类 、抓实员工异常行为“网格化智能化排查” 。
全面统筹监督检查,落实从严治行的要求
按照总行、引导全员结合自身岗位,
积极承担参与监管部门组织的各类活动,
加强员工行为管理,“合规有实招”短视频,抓实抓细风险防控工作,该行组织全行开展“合规有实招,系统缺失数据补录、学什么”的原则 ,制作了H5、推进主题活动落地见效。认领业务角色 ,萃取合规先进履职方法与实践成果,分享讨论,重点环节管理飞行检查 、正向激励榜样带动,深入基层网点解读主题活动方案 ,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,不断强化风险导向 、